Bu konularda çok uzun ve detaylı yazarım ama çoğu personel-kurum alınganlık gösterir, yatırımcılarında çoğunun bu işlerden haberi bile yok.
Kısaca, aracı kurumlarda-portföy yönetim şirketlerinde yardımcı unvanlı çalışanlar hatta farklı unvanlılar da var. Bunların lisansları yok veya yaptıkları işe uygun değil! Birde sermaye piyasalarında tecrübeleri yetersiz olanlar var. SPK, bu kişilere süre verdi, aşağıda tebliğ var, sınavları geçemeyenler için son süre 31.01.2026'da sona erdi.
Lisansı yok veya yetersiz ama TV'lerde, medyada bütün gün boy gösteriyorlar. Kurumların içerisinde fink atıp, araştırma raporları-hesap açmalar-grup kurmaları-komisyon işlerini organize ediyorlar. Fon yöneticisiyim diyorlar ama sadece sermaye koymuşlar gidip KAP'ta bakın yöneticileri başkaları, yıllardır aynı teraneler. Sadece önünüze konanı yemeyin ey yatırımcılar...!
Bakın, müşteri temsilcisinde bile en az düzey 1 lisans olması gerekiyor. Her görev için ayrı bir lisans var. Yatırım danışmanlarında düzey 3 lisansı olması gerek ama en az da 3 yıl tecrübe isteniyor. Portföy yöneticilerinde en az 5 yıl, fon müdürlerinde en az 7 yıl tecrübe gerekiyor. Bunlar küçük birer örnek, duruma göre lisans yeterliliği ve tecrübe yılı değişiyor.
Özellikle sosyal medya güdümlülere dikkat edin. Aralarında doğru, dürüst olanları tenzih ediyorum ama çürüklerin SPK peşinde, endesinde. Bazıları yazıyor ya, "kendi isteğimle ayrıldım" filan ama hikaye, sen kendi isteğinle ayrılmadın-ayrılmak zorunda kaldın veya sepetlendin!
"Yatırım kuruluşlarında yardımcı sıfatıyla üç yıllık çalışma süresini 31/1/2025 tarihinden sonra dolduran yardımcı personelden bu maddenin yürürlük tarihi itibarıyla görevin gerektirdiği lisansı almaya hak kazanamayanlar en fazla 31/1/2026 tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışabilir."
