Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) yayımladığı son bültende, Marbaş Menkul Değerler AŞ bünyesinde görev yapan bazı yöneticiler hakkında yürütülen inceleme tamamlandı. İnceleme kapsamında; görevin gerektirdiği dikkat ve özenin gösterilmemesi, yanıltıcı açıklamalarda bulunulması, gerçeği yansıtmayan belge düzenlenmesi ve lisans şartlarına aykırı faaliyetler gibi çeşitli gerekçelerle idari para cezaları uygulanmasına karar verildi.
SPK bülteninde yer alan bilgilere göre, eski Genel Müdür Ender SARI hakkında iki ayrı ihlal nedeniyle toplam 4.745.323,18 TL idari para cezası kesildi. Teftiş Kurulu Başkanı olarak görev yapan Ebru DURSUN’a üç ayrı ihlal kapsamında toplam 5.795.395,68 TL ceza uygulanırken, Faik SEZEN hakkında toplam 5.795.395,68 TL tutarında idari para cezası kararı verildi.
İnceleme kapsamında en yüksek toplam ceza ise Genel Müdür Danışmanı olarak görev yapan Selçuk KAYALI hakkında uygulandı. SPK, lisanssız faaliyet yürütülmesi, başkasına ait hesap kullanılması, çıkar çatışması oluşturabilecek görevler üstlenilmesi ve kurum iç düzenlemelerine aykırı işlemler gerçekleştirilmesi gerekçeleriyle KAYALI’ya toplam 12.325.513,20 TL idari para cezası uygulanmasına hükmetti.
Kararda özellikle yatırım kuruluşlarının bilgi işlem sistemleri, müşteri hesap güvenliği, iç kontrol mekanizmaları ve lisans yükümlülüklerine ilişkin düzenlemelere yapılan atıflar dikkat çekti. SPK’nın III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği’nin birden fazla maddesinin ihlal edildiği belirtildi.
