Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), haftalık bülteni aracılığıyla sermaye piyasalarında faaliyet gösteren aracı kurumlara yönelik yeni idari para cezalarını duyurdu. Kurul kararına göre, Trive Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında yapılan incelemeler neticesinde şirkete 3 milyon 5 bin 379 lira tutarında idari para cezası uygulanmasına hükmedildi. Ceza, aracı kurumların kurumsal yönetim ilkelerine tam uyum sağlaması yönündeki denetimlerin bir parçası olarak kayıtlara geçti.
Mevzuat ihlali ve personel yetersizliği
İdari yaptırımın temel gerekçesi, şirketin risk yönetim biriminde yeterli sayıda personel istihdam etmemesi olarak açıklandı. SPK'nın III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'i uyarınca, aracı kurumların sistemik ve operasyonel risklerini yönetecek etkin bir kadro derinliğine sahip olması zorunlu tutuluyor. Trive Yatırım'ın bu tebliğin ilgili maddeleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber'in risk yönetimi standartlarına aykırı hareket ettiği, yapılan rutin denetimlerle tespit edildi.
