Sermaye Piyasası Kurulu’nun (SPK) yayımladığı son bültende, eski unvanı ALB Yatırım Menkul Değerler AŞ olan Pusula Yatırım Menkul Değerler AŞ’ye yönelik inceleme sonucunda 354.803,96 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verildiği açıklandı.
SPK kararında, hakkında işlem yasağı bulunan bir müşterinin rüçhan hakkı kupon pazarında gerçekleştirdiği işlemler neticesinde elde edilen bedelin işlem yasağı süresince bloke edilmemesinin mevzuata aykırılık teşkil ettiği ifade edildi. Kurul, söz konusu işlemin 03.12.2020 tarih ve 75/1497 sayılı İlke Kararı ile SPK’nın 103’üncü maddesinin birinci fıkrasına aykırılık oluşturduğunu belirtti.
Karar, sermaye piyasalarında yatırımcı işlemlerine yönelik kontrol ve gözetim mekanizmalarının yeniden gündeme taşındığı dönemde geldi. Özellikle işlem yasağı bulunan yatırımcılara ilişkin uygulamaların aracı kurumlar nezdinde daha sıkı izlenmesi, düzenleyici çerçevenin temel başlıkları arasında yer alıyor.
İşlem yasağı uygulamaları yeniden gündemde
2025 sonrası dönemde SPK’nın piyasa bozucu eylemler, yatırımcı işlemleri ve aracı kurum yükümlülüklerine yönelik denetimlerinde belirgin artış gözleniyor. Özellikle işlem yasağı kapsamındaki yatırımcılara ilişkin varlık hareketlerinin takibi, piyasa bütünlüğü açısından kritik alanlardan biri olarak değerlendiriliyor.
